Vị quan chức phát hiện ra việc nâng khống vốn lên 4.300 tỷ của Faros nhưng 2 lần bị khiếu nại là gây khó khăn cho DN, biết sai vẫn làm vì 'lo sợ'
Faros đã từng hai lần khiếu nại người đàn ông này là làm vượt thẩm quyền, gây khó khăn cho doanh nghiệp.
Trong Bản kết luận điều tra vụ án "Thao túng thị trường chứng khoán" và " Lừa đảo chiếm đoạt tài sản" của ông Trịnh Văn Quyết (cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC) cùng đồng phạm, cơ quan công an đã đưa ra đề nghị truy tố với ông Lê Công Điền, cựu Vụ trưởng Giám sát công ty đại chúng thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Theo đó, Cơ quan cảnh sát điều tra Bộ công an cho biết với vai trò là Vụ trưởng Giám sát công ty đại chúng, ông Lê Công Điền có nhiệm vụ thẩm định, chấp thuận hồ sơ đăng ký công ty đại chúng và kiểm soát các đơn vị kiểm toán. Ông Điền đã được giao chỉ đạo, thẩm định hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của CTCP Xây dựng Faros (ROS). Trong đó, Lê Công Điền đã phát hiện ra hồ sơ đăng ký của Faros không đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp, các báo cáo kiểm toán không đúng luật vì không đủ cơ sở để đưa ra ý kiến chấp nhận toàn phần.
Tuy nhiên, ông Điền không thực hiện kiểm tra, xử lý đối với công ty kiểm toán, thu hồi báo cáo kiểm toán mà chỉ ký Văn bản số 4298/UBCK- GSDC về việc chấp thuận hồ sơ đăng ký công ty đại chúng đối với Faros. Sau đó, ông đã công bố trên phương tiện thông tin của UBCKNN về việc chấp thuận hồ sơ đăng ký công ty đại chúng với số vốn điều lệ 4.300 tỷ đồng. Trịnh Văn Quyết và đồng phạm đã lợi dụng điều đó để thực hiện việc đăng ký lưu ký, niêm yết 430 triệu cổ phiếu để thực hiện hành vi lừa đảo, chiếm đoạt tiền của nhà đầu tư.
Tại Cơ quan điều tra, ông Lê Công Điền đã thừa nhận hành vi phạm tội, nêu nguyên nhân thực hiện là do Faros là công ty lớn, ông Quyết có nhiều mối quan hệ với lãnh đạo các cấp, có một công ty chuyên tư vấn pháp luật nên lo sợ.
Khi thẩm định, ông Điền đã yêu cầu cung cấp thêm bằng chứng nhưng 2 lần bị Faros khiếu nại là làm vượt thẩm quyền, gây khó khăn cho doanh nghiệp. Do lo sợ bị ảnh hưởng đến công việc nên ông Điền biết sai vẫn làm.
Hành vi của ông Lê Công điền đủ yếu tố thành tội " Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán", quy định tại khoản 2 Điều 209 Bộ luật Hình sự năm 2015.
Kết luận điều tra cũng ghi nhận, bị can Lê Công Điền có nhân thân tốt, thành khẩn khai báo, quá trình công tác có nhiều thành tích được các cấp khen thưởng, đề nghị xem xét giảm nhẹ trách nhiệm khi lượng hình.
