PwC nộp phạt 25 triệu USD vì tẩy xóa báo cáo cấm vận
Công ty kiểm toán PricewaterhouseCoopers dính án phạt sau khi tự ý sửa đổi một báo cáo soát xét giúp ngân hàng Tokyo - Mitsubishi UFJ, Bloomberg đưa tin.
Công ty kiểm toán PricewaterhouseCoopers đã lĩnh mức phạt 25 triệu USD sau khi tự ý sửa đổi một báo cáo kiểm soát việc cấm vận và rửa tiền giúp ngân hàng Tokyo - Mitsubishi UFJ, quan chức tiểu bang New York thông báo ngày 19/8.
Ngân hàng Tokyo - Mitsubishi UFJ đã thuyết phục khối dịch vụ tư vấn của công ty kiểm toán PwC sửa đổi một báo cáo kiểm tra mức độ tuân thủ, liên quan tới giao dịch tài chính với các quốc gia bị Mỹ cấm vận, bao gồm Iran và Sudan vào tháng 3/2007.
“Khi lãnh đạo một nhà băng tạo sức ép khiến một công ty kiểm toán tẩy xóa những báo cáo khách quan và đệ trình lên các nhà cầm quyền, và công ty kiểm toán nghe theo, thì đây có thể là một cú đánh chí mạng vào hệ thống giám sát của chúng tôi”, ông Benjamin Lawsky - giám đốc Sở Dịch vụ tài chính New York nhấn mạnh.
Ngoài ra, PwC còn bị cấm làm việc với những công ty dưới quyền giám sát của Sở này trong vòng 2 năm, đồng thời buộc phải thực thi các thay đổi nhằm giải quyết các xung đột lợi ích trong việc tư vấn kiểm toán.
Đây là lần thứ hai cơ quan này ban bố lệnh cấm đối với một công ty kiểm toán.
Trong năm 2013, khối dịch vụ tư vấn của Hãng kiểm toán Deloitte đã phải nhận án phạt 10 triệu USD, và phải tạm dừng hoạt động 1 năm do không làm tròn trách nhiệm tư vấn chống rửa tiền đối với ngân hàng Standard Chartered.
Standard Chartered đã có các giao dịch vi phạm lệnh cấm vận với các khách hàng tại Iran, Myanmar, Lybia và Sudan.
Về phần mình, năm 2007, PwC đã được yêu cầu soát xét các hoạt động dưới dạng đồng USD của Ngân hàng Tokyo- Mitsubishi UFJ, để tìm kiếm và phát hiện những chi tiết cần được báo cáo theo luật Giám sát tài sản tài chính của Văn phòng sở tài chính.
Tuy nhiên, PwC sau đó đã sửa đổi bản báo cáo theo yêu cầu của ngân hàng, trong đó có việc cắt bỏ các đoạn hướng dẫn được dịch sang tiếng Anh, nhằm che giấu “hoạt động làm ăn với các quốc gia bị Mỹ cấm vận”, cáo trạng ghi.
Theo Lề Phương
Theo Diễn đàn đầu tư
Copy link
Link bài gốc
Lấy link!
