Một công ty bị xử phạt vì để nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng
Tổng số tiền phạt mà công ty phải nộp là 157,5 triệu đồng, tương ứng với hai hành vi vi phạm.
Ngày 23/9/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán SmartMind. Tổng số tiền phạt mà doanh nghiệp phải nộp là 157,5 triệu đồng, tương ứng với hai hành vi vi phạm.
Cụ thể, Chứng khoán SmartMind bị phạt 65 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề. Theo quyết định xử phạt, công ty đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.
Ngoài ra, doanh nghiệp bị phạt 92,5 triệu đồng do vi phạm về thời hạn công bố thông tin. Cơ quan quản lý xác định SmartMind đã chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên so với quy định đối với các quyết định phê duyệt phương án giao dịch mua, bán trái phiếu có tổng giá trị giao dịch từ 10% trở lên trên tổng tài sản của công ty.
Các vi phạm liên quan đến ba tờ trình được lập ngày 25/4/2025, 9/1/2026 và 19/6/2026. Tổng tài sản làm căn cứ xác định ngưỡng giao dịch được lấy theo báo cáo tài chính năm 2024 và năm 2025 đã kiểm toán của SmartMind.