Xử phạt loạt doanh nghiệp, nhà đầu tư chứng khoán
UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với một số doanh nghiệp và nhà đầu tư cá nhân.
Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), đơn vị này đã ban hành Quyết định số 50/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Đầu tư Phát triển Sóc Sơn số tiền 85 triệu đồng đối với hành vi Không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Cụ thể, doanh nghiệp này không công bố thông tin đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) đã được kiểm toán năm 2023, 2024; BCTC bán niên đã được soát xét năm 2024, 2025; BCTC quý IV/2023, quý I,II,III,IV/năm 2024, quý I,II,III/2025; Báo cáo thường niên năm 2023, 2024; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023, 2024; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2024, 6 tháng đầu năm 2025; Tài liệu họp, Nghị quyết và biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2024, năm 2025.
Ảnh minh họa
UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 49/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Tập đoàn Sông Đà Nhật Nam.
Theo đó, Sông Đà Nhật Nam bị phạt tiền 225 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Quyết định nêu rõ, ngày 31/3/2023, Sông Đà Nhật Nam - tổ chức có liên quan đến bà Vũ Thị Thúy - Chủ tịch HĐQT Công ty CP Sông đà 1.01 (MCK: SJC), mua 700.000 cổ phiếu SJC; ngày 28/7/2023, Công ty bán 465.200 cổ phiếu SJC nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Ngoài 2 doanh nghiệp nói trên, UBCKNN cũng xử phạt hành chính đối với ông Lê Đại Nghĩa (TP.Đà Nẵng) tổng số tiền 197,5 triệu đồng.
Trong đó, ông Nghĩa bị phạt tiền 60 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 17/11/2021, ông Lê Đại Nghĩa đã thực hiện mua 1,1 triệu của Công ty CP Xây dựng và Kinh doanh Địa Ốc Tân Kỷ (MCK: TKC), tăng tỷ lệ sở hữu cổ phiếu lên 1,1 triệu cổ phiếu TKC (tương ứng 10,25%), trở thành cổ đông lớn của TKC nhưng HNX không nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của ông Nghĩa.
Ngoài ra, ông Lê Đại Nghĩa còn bị phạt tiền 0,75% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế tính theo mệnh giá (tương ứng với 75 triệu đồng) khi giao dịch ngoài khoảng thời gian HNX công bố thông tin. Quyết định của UBCKNN nêu rõ, theo công bố của HNX, ông Nghĩa thực hiện mua 1 cổ phiếu TKS từ ngày 18/7/2022 đến ngày 29/7/2022. Tuy nhiên, Chủ tịch HĐQT Địa ốc Tân Kỷ đã thực hiện giao dịch này vào ngày 15/7/2022.
Ông Nghĩa cũng bị phạt tiền 62,5 triệu đồng khi thực hiện bán 35.000 cổ phiếu TKC vào ngày 7/2/2023 và bán 420.000 cổ phiếu TKC vào ngày 20/2/2023 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Ngoài xử phạt hành chính, ông Lê Đại Nghĩa còn bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 tháng theo quy định.
PV
