Chính thức thông qua Luật Chứng khoán sửa đổi: Không bắt buộc tất cả người đại diện CTCK phải có chứng chỉ hành nghề
Với 463/464 đại biểu có mặt tham gia biểu quyết tán thành, Quốc hội đã chính thức thông qua Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán.
Quốc hội biểu quyết thông qua Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán
Sáng 13/11/2026, tiếp tục chương trình Kỳ họp thứ Hai, Quốc hội khóa XVI đã biểu quyết thông qua Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán. Phó Chủ tịch Quốc hội Nguyễn Thị Hồng điều hành nội dung biểu quyết.
Trước đó, Bộ trưởng Bộ Tài chính Ngô Văn Tuấn, thừa ủy quyền của Thủ tướng Chính phủ, trình bày Báo cáo về việc tiếp thu, giải trình, chỉnh lý và hoàn thiện dự thảo Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán.
Theo báo cáo, Chính phủ đã nghiên cứu, tiếp thu và chỉnh lý dự thảo Luật nhằm bảo đảm phù hợp với thực tiễn thị trường, thống nhất với hệ thống pháp luật liên quan và đáp ứng yêu cầu phát triển thị trường chứng khoán an toàn, minh bạch, bền vững.
Về cơ chế thử nghiệm có kiểm soát trong lĩnh vực chứng khoán , dự thảo Luật được chỉnh lý theo hướng làm rõ việc sơ kết, tổng kết để cấp có thẩm quyền xem xét tiếp tục thử nghiệm hoặc hoàn thiện khuôn khổ pháp lý trước khi áp dụng chính thức.
Cơ chế này tạo điều kiện triển khai thử nghiệm các mô hình, sản phẩm và dịch vụ mới, đồng thời bảo đảm an toàn thị trường và quyền lợi nhà đầu tư.
Luật quy định các nguyên tắc, giới hạn cơ bản và giao Chính phủ quy định chi tiết về quy trình triển khai, biện pháp kiểm soát rủi ro cũng như xử lý kết quả thử nghiệm. Trong quá trình thực hiện, các yêu cầu về an toàn thị trường và bảo vệ tài sản, dữ liệu, quyền lợi nhà đầu tư phải được bảo đảm.
Về tổ chức thị trường , Chính phủ giữ phương án giao Thủ tướng Chính phủ quyết định mô hình sở giao dịch chứng khoán, bảo đảm tính linh hoạt và phù hợp với yêu cầu phát triển từng thời kỳ.
Đối với việc cơ cấu lại vốn nhà nước tại các sở giao dịch chứng khoán, dự thảo Luật được chỉnh lý để làm rõ phạm vi điều chỉnh, bảo đảm thống nhất với quy định pháp luật về quản lý vốn nhà nước tại doanh nghiệp và các quy định liên quan.
Về chính sách nhân lực , Bộ trưởng Bộ Tài chính cho biết dự thảo Luật đã làm rõ sự khác biệt giữa chính sách phát triển nguồn nhân lực chung của ngành chứng khoán và chế độ, chính sách đối với công chức Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Các chính sách dành cho công chức phải phù hợp với yêu cầu công việc, vị trí việc làm và quy định hiện hành về cán bộ, công chức, tiền lương, ngân sách nhà nước.
Đối với cải cách thủ tục hành chính , Chính phủ tiếp tục giữ phương án cắt giảm một số điều kiện và thành phần hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán. Nội dung này nhằm hạn chế việc kiểm tra trùng lặp những điều kiện về an toàn vốn đã được cơ quan quản lý ngân hàng giám sát, đồng thời đơn giản hóa thủ tục đối với các tổ chức tham gia thị trường.
Tuy nhiên, theo Bộ trưởng Bộ Tài chính, những yêu cầu về năng lực kỹ thuật, an toàn hoạt động, quản lý tách biệt tài sản khách hàng và giám sát hoạt động lưu ký vẫn được duy trì.
Trong trường hợp tổ chức lưu ký không thể tiếp tục hoạt động, các yêu cầu về đối chiếu dữ liệu, tất toán và chuyển giao tài khoản khách hàng vẫn phải được thực hiện theo quy định để bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư.
Bộ trưởng Bộ Tài chính Ngô Văn Tuấn trình bày báo cáo tiếp thu, giải trình, chỉnh lý và hoàn thiện dự thảo Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán
Về tiêu chuẩn người quản lý và người hành nghề chứng khoán , dự thảo Luật đã phân định yêu cầu chuyên môn đối với người quản lý, người đại diện theo pháp luật và người hành nghề, tương ứng với trách nhiệm của từng vị trí.
Đối với người đại diện theo pháp luật, chỉ yêu cầu tối thiểu một người đáp ứng tiêu chuẩn chuyên môn tương ứng, thay vì bắt buộc tất cả người đại diện đều phải có chứng chỉ hành nghề.
Luật cũng quy định thời gian chuyển tiếp hai năm hoặc khi có thay đổi nhân sự mới và đáp ứng các quy định mới, tạo điều kiện để doanh nghiệp đang hoạt động bố trí và sắp xếp nhân sự phù hợp.
Bên cạnh đó, dự thảo Luật tiếp tục được chỉnh lý một số nội dung liên quan đến quỹ hoán đổi danh mục, việc sử dụng người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán, tiêu chuẩn người đại diện trong điều khoản chuyển tiếp và căn cứ cấp lại chứng chỉ hành nghề.
Về công tác chuẩn bị thi hành , Bộ trưởng Ngô Văn Tuấn cho biết hồ sơ dự án Luật đã được chuẩn bị đồng thời với 3 dự thảo văn bản quy định chi tiết.
Trong đó có 2 dự thảo Nghị định về cơ chế thử nghiệm có kiểm soát và sửa đổi, bổ sung Nghị định số 155/2020/NĐ-CP, cùng 1 dự thảo Thông tư thuộc thẩm quyền Bộ trưởng Bộ Tài chính.
Chính phủ tiếp tục chỉ đạo rà soát văn bản hướng dẫn, quy trình nghiệp vụ, nhân lực và hạ tầng công nghệ để bảo đảm sự thống nhất giữa các quy định của Luật với điều kiện tổ chức thi hành.
Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán được Quốc hội thông qua với 463/464 đại biểu có mặt tham gia biểu quyết tán thành và chính thức có hiệu lực từ ngày 1/3/2027.