Doanh nghiệp chứng khoán, bất động sản liên tiếp nhận trát phạt từ UBCKNN
Chỉ trong ba ngày từ 24–26/11/2025, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành 14 quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, với tổng số tiền hơn 1,7 tỷ đồng. Theo đó, Thanh tra UBCKNN đã chỉ ra hàng loạt vấn đề trong nghiệp vụ và kiểm toán nội bộ của các công ty chứng khoán và vấn đề minh bạch thông tin trái phiếu tại các doanh nghiệp bất động sản.
Chỉ trong 3 ngày, loạt doanh nghiệp chứng khoán, bất động sản đã liên tiếp nhận trát phạt từ UBCKNN.
Công ty chứng khoán lộ "lỗ hổng" kiểm soát nội bộ
Trong số các doanh nghiệp bị UBCKNN "gọi tên", Công ty Cổ phần Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam (CSI) chịu mức phạt nặng nhất với tổng số tiền lên tới gần 462,5 triệu đồng. Cụ thể, đối với hành vi cho vay mới đối với mã chứng khoán ORS của Công ty Chứng khoán Tiên Phong (không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ) tại các thời điểm 22/04/2025 và 08/05/2025, CSI bị áp mức phạt 137,5 triệu đồng. Đối với hành vi không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong thời gian dài, cụ thể là không bố trí nhân sự phụ trách bộ phận kiểm toán nội bộ trong giai đoạn 24/6/2023-11/2/2025 và không có báo cáo đánh giá của Phòng Kiểm toán nội bộ trong năm 2023, công ty bị phạt 85 triệu đồng.
Bên cạnh đó, CSI còn phải nộp phạt 65 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định về việc thực hiện giao dịch bán cổ phần và danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ.
Nặng hơn, CSI còn bị phạt 175 triệu đồng do báo cáo không chính xác tỷ lệ an toàn tài chính tháng tại các thời điểm 31/01/2024, 29/02/2024, 30/04/2024, 31/05/2024, 31/07/2024, 31/08/2024, 31/10/2024, 30/11/2024. Ngoài khoản phạt hành chính, CSI cũng bị buộc báo cáo thông tin chính xác đối với báo cáo an toàn tài chính tại các tháng nói trên.
Công ty Cổ phần Chứng khoán Vina (VNSC) cũng bị phạt 92,5 triệu đồng do vi phạm về công bố thông tin. Đáng chú ý, các tài liệu không được VNSC công bố đều thuộc nhóm tài liệu có tính chất đặc thù. Cụ thể, công ty không gửi Báo cáo kiểm toán nội bộ năm 2023, năm 2024 về phòng, chống rửa tiền đến Cục Phòng, chống rửa tiền, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
Bên cạnh đó, công ty cũng báo cáo không đúng thời hạn đến UBCKNN đối với các tài liệu gồm: Báo cáo quản trị rủi ro 06 tháng đầu năm 2024, Báo cáo tình hình hoạt động tháng của Công ty chứng khoán tháng 06/2024.
Minh bạch trái phiếu tiếp tục nóng ở bất động sản
Trong số các doanh nghiệp vừa bị UBCKNN xử phạt, một số doanh nghiệp bất động sản đều gặp vấn đề xoay quanh nghĩa vụ công bố thông tin trái phiếu. Trong đó, Công ty TNHH No Va Thảo Điền bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin bất thường nội dung "phải thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn bắt buộc" theo văn bản thông báo vi phạm của trái phiếu NTDCH2227001 của Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt và văn bản của công ty chứng khoán này về kết quả kiểm phiếu lấy ý kiến người sở hữu trái phiếu.
Bên cạnh đó, công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn đối với tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2024; về việc thanh toán gốc, lãi của mã trái phiếu NTDCH2227001, về việc thanh toán gốc, lãi của mã trái phiếu NTDCH2227001 bằng quyền tài sản; Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 402/QĐ-XPHC ngày 8/10/2024 của UBCKNN.
Công ty cổ phần Đầu tư Địa ốc No Va bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin đối với tình hình thanh toán gốc lãi trái phiếu NVJCH2025001 tại ngày đáo hạn. Công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn đối với: Báo cáo tài chính năm 2024, tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2024, tình hình thanh toán gốc lãi trái phiếu NVJCH2023003.
UBCKNN cũng đã xử phạt một số doanh nghiệp bất động sản xoay quanh nghĩa vụ công bố thông tin trái phiếu.
Tiếp theo đó, Công ty Kinh doanh bất động sản Thái Bình đã không công bố báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023, chậm công bố báo cáo tài chính bán niên 2023 và các thông tin về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với mã ThaiBinh.Bond.2019, về việc sửa đổi, bổ sung các điều khoản và điều kiện của trái phiếu mã ThaiBinh.Bond.2019 cũng như tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2024.
Trường hợp bị xử phạt khác là Công ty Cổ phần Dịch vụ Đầu tư Lucky House với 175 triệu đồng. Thanh tra UBCKNN xác định công ty đã có hành vi công bố thông tin sai lệch về tình hình sử dụng vốn của doanh nghiệp này tại các báo cáo tình hình sử dụng vốn thu được từ đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ đến ngày 31/12/2022 và đến 30/6/2023 (được kiểm toán bởi Công ty TNHH dịch vụ tư vấn tài chính kế toán và kiểm toán Nam Việt).
Cụ thể, các báo cáo trên nêu rằng, với số tiền còn lại 200 tỷ đồng thu phát hành trái phiếu, Lucky House đã thực hiện mua lại trước hạn đối với 02 mã trái phiếu LUCKYHOUSE.BOND2020.02 (tối đa 80 tỷ đồng) và LUCKYHOUSE.BOND2020.03 (tối đa 120 tỷ đồng), nguồn mua lại là vốn tự có của công ty. Tuy nhiên, theo dữ liệu sao kê tài khoản do các ngân hàng cung cấp cho Đoàn thanh tra của Thanh tra Chính phủ, ngày 23/11/2020, Lucky House gửi tiền có kỳ hạn từ 23/11/2020 đến 11/5/2021 tại MBBank và đến ngày 11/5/2021 thì rút khoản tiền gửi này và thanh toán mua lại trước hạn cho hai lô trái phiếu nói trên. Ngoài khoản phạt hành chính, doanh nghiệp này bị buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi công bố thông tin sai lệch.
Ngoài các doanh nghiệp trên, UBCKNN cũng xử phạt Công ty cổ phần Đầu tư và Khoáng sản FLC Stone 92,5 triệu đồng do công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các báo cáo gồm: Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý III, quý IV năm 2023, Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2023 đã được kiểm toán; Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý I, quý II, quý III, quý IV năm 2024, Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên năm 2024 đã được soát xét, năm 2024 đã được kiểm toán; Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý I, quý II năm 2025, Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên năm 2025 đã được soát xét; Báo cáo thường niên năm 2024.
Bên cạnh đó, công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội và trang thông tin điện tử về Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024.
Công ty Công ty cổ phần Đầu tư Khai khoáng và Quản lý tài sản FLC cũng bị xử phạt số tiền phạt như trên do không công bố thông tin các tài liệu gồm: Báo cáo tài chính năm 2024 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2024, Báo cáo tài chính bán niên năm 2025 đã được soát xét, Báo cáo tài chính quý I,II,III năm 2025.
